觀點網(wǎng)訊：4月18日，上海證券交易所披露一則紀律處分決定書，內(nèi)容有關(guān)對四川藍光發(fā)展股份有限公司及有關(guān)責任人予以通報批評的決定。

觀點新媒體獲悉，2021年3月13日，藍光發(fā)展《四川藍光發(fā)展股份有限公司2021年第一期中期票據(jù)發(fā)行結(jié)果的公告》稱，于2021年3月10日發(fā)行了2021年度第一期中期票據(jù)，即"21藍光MTN001"，發(fā)行規(guī)模為人民幣10億元，募集資金已于2021年3月11日全部到賬。根據(jù)中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局《關(guān)于對四川藍光發(fā)展股份有限公司采取出具警示函措施的決定》查明的事實，藍光發(fā)展以自有資金參與認購該債券。

但在其前期發(fā)行結(jié)果公告中，未披露藍光發(fā)展認購或由出資參與的情況，相關(guān)信息披露不真實。以自有資金參與認購其自身發(fā)行的票據(jù)，但未在相關(guān)發(fā)行結(jié)果公告中如實披露，導(dǎo)致對所募資金的實際金額等情況披露不真實，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》有關(guān)規(guī)定。

據(jù)了解，于責任人方面，藍光發(fā)展時任董事會秘書羅瑞華作為信息披露事務(wù)具體負責人，時任財務(wù)負責人歐俊明作為公司財務(wù)事項具體負責人，均未能勤勉盡責，對公司相關(guān)違規(guī)行為負有責任。上述人員違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

另針對藍光發(fā)展時任董事會秘書羅瑞華提出的申辯理由，上海證券交易所認為不能成立。羅瑞華作為信息披露具體負責人，應(yīng)當充分關(guān)注公司募集資金的實際情況并如實披露，不屬于分管范圍、不知情等不能作為減免違規(guī)責任的合理理由同時，根據(jù)羅瑞華提供的材料顯示，其已于3月5日前告知公司，其中一家主要投資機構(gòu)在4月前無能力參與公司中期票據(jù)發(fā)行。在已明知本次發(fā)行對象資金存在重大不確定性的情況下，羅瑞華并未對公司的最終發(fā)行對象及融資安排保持充分關(guān)注，致使未如實披露實際情況。

據(jù)此，鑒于違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》規(guī)定和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號--紀律處分實施標準》有關(guān)規(guī)定，上交所作出紀律處分決定，對四川藍光發(fā)展股份有限公司額和時任董事會秘書羅瑞華、時任財務(wù)負責人歐俊明予以通報批評。對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

關(guān)鍵詞： 藍光發(fā)展 紀律處分 上海證券交易所